雙隨機一公開

淶金監發[2022]3號

關于印發《淶源縣地方金融監督管理局

2023年第一次內部聯合隨機抽查工作方案》的通知

淶源縣地方金融監督管理局有關股室：

 現將《淶源縣地方金融監督管理局2023年第一次內部聯合隨機抽查工作方案》印發給你們，請認真貫徹執行。   

                                淶源縣地方金融監督管理局 

                                                         2023年2月21日

淶源縣地方金融監督管理局

2023年度內部聯合“雙隨機、一公開” 抽查工作方案

為深入推進我局“雙隨機、一公開”監管工作持續、廣泛開展，按照《2023年淶源縣地方金融監督管理局“雙隨機、一公開”監管工作抽查計劃》，組織開展2023年度內部聯合“雙隨機、一公開”抽查，現將有關事宜通知如下：

一、時間安排

2023年4月28日至7月31日

二、抽查對象范圍及比例

抽查對象：全縣地方金融組織

抽查比例：本次雙隨機抽查重點對淶源縣地方金融組織開展企業信用風險分級分類差異化抽查。依據河北省企業信用風險分級分類管理系統推送至“河北省雙隨機監管工作平臺”的數據抽查：小額貸款B級企業，100%

            融資擔保公司C級企業，100%。

三、抽查檢查事項

融資擔保公司經營業務類檢查、對地方金融組織執行暫停相關業務監管措施檢查、地方金融組織各項變更事項審批、備案檢查、地方金融組織各項變更事項審批、備案檢查。

四、抽查步驟

（一）統一通過“河北省雙隨機監管工作平臺”隨機抽取市場主體名單，由“河北省雙隨機監管工作平臺”自動派發到管轄機關，由抽查部門系統管理員在兩個工作日內完成比對和確認。

（二）通過“河北省雙隨機監管工作平臺”，從執法人員名錄庫中隨機抽取執法檢查人員。

（三）被檢查對象和檢查人員確定后，由“河北省雙隨機監管工作平臺”隨機匹配，實施一次性全面現場檢查。

五、抽查結果公示及后續處理

（一）按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，自抽查檢查結束之日起20個工作日內，錄入抽查結果，并依法通過國家信用信息公示系統（河北）向社會公示抽查結果。

（二）按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，根據職責和管轄權限，依法做好“雙隨機”抽查結果后續處理，也及時向有關部門移交涉嫌違法行為的案件線索。

六、組織實施

（一）任務分工

 1.金融股負責溝通、協調、組織這次“雙隨機、一公開”聯合抽查工作，相關股室要按照統一安排、統一部署，抓好落實。

2.隨機抽取執法人員，無法獨立完成專業抽查事項的，由相關職能股室選派專業人員協助指導完成抽查工作。

（二）檢查方式

抽查部門按照抽查內容可以采取書面檢查、實地核查、網絡檢測等方式，也可以依法利用政府其他部門作出的檢查、核查結果或者其他專業機構作出的專業結論。被檢查對象實施現場檢查一般采取信息比對、實地核查等方式進行。

七、工作要求

（一）加強組織領導。各股室要高度重視這次“雙隨機、一公開”聯合抽查工作，各股室負責人要切實負起責任，督促、指導執法人員按照要求檢查，一次性完成對抽查對象的全面檢查，確保此次聯合抽查工作依法、有序開展。

（二）加強信用監管。在檢查工作中，檢查人員在監督檢查工作中要切實負起責任，不要敷衍了事，要廉政執法，依法行政，同時要增強服務意識，按時完成抽查任務。按照“誰抽查，誰錄入”的原則，及時將抽查結果錄入監管平臺，對隨機抽查中發現的問題實施后續監管，防止監管脫節，促進形成企業誠信自律的社會氛圍。

（三）加強信息反饋。各股室要認真梳理聯合抽查工作中的亮點，難點問題，總結經驗做法及存在問題，為今后全面推行聯合抽查工作提供可借鑒、推廣的措施和方法。

 聯 系 人：劉濤

聯系電話：15132225959